優(yōu)化服務(wù)環(huán)境 激發(fā)內(nèi)生動力
檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審風(fēng)險防范芻議
隨著優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)、便利機(jī)構(gòu)取證等一系列政策的相繼出臺,，檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可改革正不斷向深入推進(jìn),，分析和研究檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審風(fēng)險及防范問題，對于提升資質(zhì)認(rèn)定評審質(zhì)量,、防范行政風(fēng)險,、優(yōu)化政商環(huán)境、激發(fā)檢驗檢測市場內(nèi)生動力,，具有重要意義,。
檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審(以下簡稱資質(zhì)認(rèn)定評審)風(fēng)險主要來源于3個主體，一是專業(yè)技術(shù)評價機(jī)構(gòu)(評審方),，二是檢驗檢測機(jī)構(gòu)(被評審方,，以下簡稱機(jī)構(gòu))，三是儀器設(shè)備供應(yīng)商(第三方),。
來源于評審方的風(fēng)險分析
1??能力不足風(fēng)險
機(jī)構(gòu)是否通過資質(zhì)認(rèn)定評審,，主要依據(jù)評審員做出的評審結(jié)論。評審員的能力素質(zhì),、對標(biāo)準(zhǔn)的理解,、對評審尺度的把握、判定,，直接影響到評審的權(quán)威性,、公正性、科學(xué)性,。資質(zhì)認(rèn)定評審涉及的領(lǐng)域廣,、檢驗方法多、標(biāo)準(zhǔn)更新快,，而專業(yè)技術(shù)評價機(jī)構(gòu)中大多數(shù)評審員并非專職,，知識結(jié)構(gòu)的缺陷和基于經(jīng)驗的主觀判斷，都有可能造成評審風(fēng)險,。
此外,，現(xiàn)場評審應(yīng)覆蓋評審范圍的各個區(qū)域,、過程和活動，保證抽樣的代表性,，但是,，不少機(jī)構(gòu)申報的能力參數(shù)有上千項，現(xiàn)場試驗項(包括報告驗證)不可能完全覆蓋所申報項目參數(shù),，一些能力不足的參數(shù)僥幸通過評審,，給資質(zhì)認(rèn)定評審帶來風(fēng)險。
2??廉潔行政風(fēng)險
專業(yè)技術(shù)評價機(jī)構(gòu)工作人員,、評審員是否廉潔自律,、遵守行為準(zhǔn)則，有可能影響到資質(zhì)認(rèn)定評審的公平公正,，造成廉政風(fēng)險,。一方面，可能存在不嚴(yán)格按相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn),、技術(shù)規(guī)范要求開展現(xiàn)場評審和技術(shù)評審的問題,，也可能有違規(guī)收受被評審機(jī)構(gòu)財物的問題。另一方面,，可能存在要求機(jī)構(gòu)接受咨詢、培訓(xùn)等影響評審公正性的服務(wù),，可能利用評審工作便利謀取不正當(dāng)利益,，可能要求機(jī)構(gòu)提供已由政府承擔(dān)的評審組交通、住宿和評審費用,。
3??管理疏漏風(fēng)險
專業(yè)技術(shù)評價機(jī)構(gòu)只有對評審工作進(jìn)行有效管理,，評審質(zhì)量才能得到有效保障和提高。存在的管理疏漏主要有：一是制度設(shè)計有缺陷,，不夠完善;二是制度執(zhí)行不到位,，不夠嚴(yán)格;三是監(jiān)督檢查沒跟上，不夠深入,。
來源于被評審方的風(fēng)險分析
1??能力不足風(fēng)險
人員素質(zhì)參差不齊,。在一些規(guī)模較小的機(jī)構(gòu)，人員培訓(xùn)不足,、流動大,、不穩(wěn)定，專業(yè)技術(shù)能力不足,，導(dǎo)致人為因素對檢驗工作的規(guī)范性和服務(wù)質(zhì)量造成嚴(yán)重影響,。
設(shè)備設(shè)施存在缺陷。機(jī)構(gòu)設(shè)施不完備,，檢測設(shè)備“帶病”運行,，或者配備不全,，為了通過評審，機(jī)構(gòu)臨時租借重要儀器設(shè)備,、偽造文件記錄,，想方設(shè)法應(yīng)付資質(zhì)認(rèn)定評審，忽視評審對機(jī)構(gòu)的規(guī)范和指導(dǎo)作用,。
2??風(fēng)險意識淡薄
機(jī)構(gòu)主體責(zé)任意識不夠,、風(fēng)險意識不強(qiáng)。有些機(jī)構(gòu)認(rèn)為質(zhì)量問題,、安全問題只是質(zhì)量部門,、安全部門的職責(zé)、少數(shù)人的事情,，這種錯誤認(rèn)識導(dǎo)致很多制度難以執(zhí)行到位,。
3??管理缺失風(fēng)險
有些機(jī)構(gòu)管理體系流于形式，管理體系無法有效運行,，質(zhì)量管理也就無法保證技術(shù)管理,，規(guī)范行政管理。
大多數(shù)機(jī)構(gòu)不同程度存在：超能力范圍檢測;設(shè)備及環(huán)境設(shè)施不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求：儀器設(shè)備未按期進(jìn)行計量檢定或校準(zhǔn),、未進(jìn)行期間核查;對檢驗人員缺乏有效監(jiān)督;檢測過程質(zhì)量不能有效控制：標(biāo)準(zhǔn)理解,、臨界值處理存在偏差;檢驗原始記錄不規(guī)范，對檢驗報告上的漏檢項,、異常數(shù)據(jù)缺乏分析和處置,，檢驗報告編制錯誤;評審不符合項、內(nèi)審,、管理評審整改不到位,，需要糾正的問題在監(jiān)督檢查時再次出現(xiàn)。
來源于第三方的風(fēng)險分析
有的設(shè)備供應(yīng)商對檢測標(biāo)準(zhǔn)不熟悉,，應(yīng)用軟件中的計算公式,、計量單位設(shè)置錯誤，導(dǎo)致檢驗報告數(shù)據(jù)錯誤,，機(jī)構(gòu)全然不知,。有的設(shè)備供應(yīng)商設(shè)置軟件后門，應(yīng)機(jī)構(gòu)要求修改分析軟件參數(shù),，人為控制檢測結(jié)果,，出具不符合事實的檢驗報告。
來自計量檢定部門或校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險,。當(dāng)儀器設(shè)備沒有檢定規(guī)程或校準(zhǔn)方法(如標(biāo)準(zhǔn)滯后,，新型儀器設(shè)備投用)，計量部門或校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)僅對儀器使用的計量器具或個別參數(shù)進(jìn)行檢定或校準(zhǔn),，缺少綜合判定,，無法保證儀器設(shè)備數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠,。
防范資質(zhì)認(rèn)定評審風(fēng)險
1??政策層面的建議
在風(fēng)險防控問題上，應(yīng)該把更多的管理空間交給機(jī)構(gòu)自身,，政府部門則主要構(gòu)建法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)監(jiān)管體系,，為機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo),，并且引導(dǎo)社會資源參與監(jiān)管，積極鼓勵公眾廣泛關(guān)注與參與,。
1.全面落實“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制
今年2月，市場監(jiān)管總局發(fā)布《關(guān)于全面推進(jìn)“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作的通知》,，要求全面健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段,、以重點監(jiān)管為補(bǔ)充,、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，堅持線上線下一體化監(jiān)管,，著力提升監(jiān)管公平性,、規(guī)范性和有效性。
資質(zhì)認(rèn)定評審是行政許可工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié),、是法定的評價活動,，將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管理念貫穿到行政許可各環(huán)節(jié),，切實落實“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制顯得尤為重要,。
2.加快推進(jìn)分類監(jiān)管
建議政策制定部門針對現(xiàn)有的資質(zhì)認(rèn)定評審方式加強(qiáng)調(diào)研,，進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險評估分析，對機(jī)構(gòu)按照專業(yè)領(lǐng)域和服務(wù)范圍,、信用進(jìn)行分類管理,。重點對管理體系不健全、檢驗工作不規(guī)范,、存在違規(guī)違法行為的機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管,。對嚴(yán)重失信的機(jī)構(gòu)，將其違規(guī)違法等信息納入全國信用信息共享平臺,，對信用優(yōu)良的檢驗檢測機(jī)構(gòu)提供更多服務(wù)便利,。
3.厘清市場監(jiān)管和市場自律的邊界
對于法律法規(guī)未明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的(如科學(xué)研究、醫(yī)學(xué)),，以及法律法規(guī)對檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可有專門規(guī)定的(如特種設(shè)備檢驗)專業(yè)領(lǐng)域和服務(wù)范圍,，不再納入資質(zhì)認(rèn)定許可范圍,。同時建立資質(zhì)認(rèn)定許可負(fù)面清單和正面清單，厘清市場監(jiān)管和市場自律的邊界,，正面清單以外的相關(guān)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行第三方認(rèn)證和自我聲明,，依靠市場和誠信手段進(jìn)行管理。
4.強(qiáng)化聯(lián)合協(xié)同工作機(jī)制
信息不能互聯(lián)互通,、互認(rèn)共享是當(dāng)前行政審批改革的一大堵點,。制定聯(lián)合監(jiān)管和信息共享的實施方案，建立暢通,、高效,、科學(xué)的聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制。在堅持完善頂層設(shè)計,、確保風(fēng)險可控的基礎(chǔ)上,，提高檢驗檢測機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)許入的便利度和監(jiān)管的有效性。
2??對專業(yè)技術(shù)評價機(jī)構(gòu)的建議
1.加強(qiáng)評審員隊伍建設(shè)
加強(qiáng)評審員隊伍管理：定期組織專業(yè)技術(shù)和政策法規(guī)培訓(xùn),，保證評審員熟悉和掌握國家現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范;加強(qiáng)廉潔評審警示教育，增強(qiáng)評審員廉潔從業(yè)和風(fēng)險意識,，打造公平公正,、遵章守紀(jì)的評審員隊伍;通過信息化的評審員評價機(jī)制，為評審員的科學(xué)管理提供量化依據(jù),。
2.建立評審質(zhì)量控制機(jī)制
在專業(yè)技術(shù)評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部,，實施評審員選派、材料評審,、材料審批三分離模式,。評審員的選派采用系統(tǒng)隨機(jī)抽取。組織技術(shù)力量和行業(yè)專家起草現(xiàn)場評審作業(yè)指導(dǎo)書,、地方標(biāo)準(zhǔn)等文件,，規(guī)范現(xiàn)場評審活動、統(tǒng)一評判尺度,，減小評審員的主觀隨意性和自由裁量權(quán),。通過被評審機(jī)構(gòu)書面反饋、電話回訪,、現(xiàn)場評審觀察員反饋,、監(jiān)督抽查、滿意度調(diào)查等工作機(jī)制,，對評審質(zhì)量,、評審風(fēng)險進(jìn)行有效控制。
3.推行技術(shù)評審精細(xì)化
專業(yè)技術(shù)評價機(jī)構(gòu)要在“精細(xì)化評審”上做文章，在破和立上下工夫,，破除不適應(yīng)的評審制度,，持續(xù)優(yōu)化評審流程，建立更加科學(xué)的管理模式,。在目標(biāo)定位上要精,，在制度制定上要準(zhǔn)，在工作要求上要細(xì),，在落實執(zhí)行上要嚴(yán),。
3??對檢驗檢測機(jī)構(gòu)的建議
切實增強(qiáng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任意識、法律意識,、風(fēng)險意識,。質(zhì)量提升、風(fēng)險防控,，機(jī)構(gòu)的直接管理者是關(guān)鍵,。
1.加強(qiáng)對檢驗檢測人員的管理
切實做好人員培訓(xùn)，尤其要做好詳細(xì)的崗位操作規(guī)程培訓(xùn),。依法依規(guī)開展業(yè)務(wù),，不斷提高業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，嚴(yán)守質(zhì)量安全底線,。
2.確保質(zhì)量管理體系有效運行
質(zhì)量管理體系有效運行是提升質(zhì)量,、防范風(fēng)險的重要措施，要加強(qiáng)宣貫,，務(wù)必全員重視,、全員參與;要加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)、完善監(jiān)督考核機(jī)制,、建立問題處置快速反應(yīng)等機(jī)制;要充分運用管理評審,、內(nèi)部審核、過程控制,、監(jiān)督檢查,、顧客滿意度調(diào)查等方法和手段，對發(fā)現(xiàn)的不合格和潛在的不合格,，及時采取糾正措施或預(yù)防措施，并對所采取措施進(jìn)行跟蹤驗證,，確保質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)和有效運行,。
4??暢通社會監(jiān)督渠道
1.加強(qiáng)宣傳，正面引導(dǎo)
暢通社會監(jiān)督渠道,，鼓勵公眾廣泛參與,。利用各種媒體，深入宣傳、教育和正面引導(dǎo),，促進(jìn)社會和公眾關(guān)注,、關(guān)心檢驗檢測機(jī)構(gòu)。
2.依托協(xié)會,，加強(qiáng)自律
充分發(fā)揮協(xié)會在促進(jìn)行業(yè)發(fā)展,、規(guī)范行業(yè)秩序的重要作用，配合政府主管部門,，制定行業(yè)自律公約,、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等自律規(guī)范，建立行業(yè)誠信評價體系,，推動行業(yè)自律結(jié)果的采信,，營造誠信、有序的檢測市場,。
3.建立警示教育制度
通過典型案例,，構(gòu)建警示教育的長效機(jī)制。加強(qiáng)對檢驗檢測機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任意識和風(fēng)險意識教育,。搭建檢驗檢測機(jī)構(gòu)經(jīng)驗交流平臺,，增進(jìn)技術(shù)交流，探討,、解決發(fā)生發(fā)現(xiàn)的共性和個性問題,。
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? (作者單位：湖北省市場監(jiān)管局)
