國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于在虛假認(rèn)證專項(xiàng)整治行動中開展認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查工作的通知為貫徹落實(shí)《市場監(jiān)管總局?公安部關(guān)于開展虛假認(rèn)證專項(xiàng)整治行動的通知》（國市監(jiān)認(rèn)證發(fā)〔2023〕86號）,，規(guī)范認(rèn)證市場秩序,，督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)主體責(zé)任，維護(hù)質(zhì)量認(rèn)證的有效性和公信力,，營造誠實(shí)守信、公平競爭的市場環(huán)境和營商環(huán)境,，國家認(rèn)監(jiān)委決定組織開展認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，以自查整改為契機(jī),，對本機(jī)構(gòu)開展的所有認(rèn)證活動和類認(rèn)證活動進(jìn)行一次全面自查,。一是梳理排查開展的認(rèn)證和類認(rèn)證總體情況；二是梳理排查認(rèn)證業(yè)務(wù)全鏈條風(fēng)險(xiǎn),，從認(rèn)證方案的設(shè)計(jì),、認(rèn)證全過程的實(shí)施、認(rèn)證的資源配置和人員能力,、認(rèn)證人員的職業(yè)操守等方面,，自查并清理整治存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，深入開展風(fēng)險(xiǎn)分析,；三是梳理排查認(rèn)證規(guī)則備案情況,；四是開展對獲證組織的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，從認(rèn)證有效性,、符合性等方面加強(qiáng)證后監(jiān)督,。1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展方面,。排查開展的所有認(rèn)證和類認(rèn)證業(yè)務(wù)種類,，梳理上述各類業(yè)務(wù)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)證數(shù)量和應(yīng)用領(lǐng)域,，評估上述各類業(yè)務(wù)的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn),。2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)合法合規(guī)方面。排查是否存在申請認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批時(shí)提交虛假材料,、作出虛假承諾或者不具備資質(zhì)條件和能力,；不能持續(xù)符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)法定條件和能力；分包境外機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)備案不規(guī)范,；超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動,；偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料,，出具虛假認(rèn)證結(jié)論,、買證賣證、在網(wǎng)絡(luò)平臺兜售虛假認(rèn)證證書,；認(rèn)證活動中增減,、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序,；現(xiàn)場審核/檢查避重就輕,、走過場，關(guān)鍵過程審核/檢查不到位，擅自降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求,，認(rèn)證決定把關(guān)不嚴(yán),，降低門檻通過認(rèn)證；審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時(shí)間,，甚至不到現(xiàn)場,；在無注冊或確認(rèn)的認(rèn)證審核人員情況下開展認(rèn)證活動等問題。3. 認(rèn)證規(guī)則備案方面,。排查已備案的認(rèn)證規(guī)則是否按照相關(guān)領(lǐng)域基本規(guī)則和公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)制定,；是否存在認(rèn)證規(guī)則或認(rèn)證依據(jù)為非現(xiàn)行有效版本、未按要求備案已開展認(rèn)證活動的認(rèn)證規(guī)則,、認(rèn)證規(guī)則備案領(lǐng)域錯(cuò)誤,、超范圍備案認(rèn)證規(guī)則、未經(jīng)批準(zhǔn)備案國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證規(guī)則,、認(rèn)證規(guī)則名稱與國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證規(guī)則名稱相同或相似,、認(rèn)證標(biāo)志冠以“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣、認(rèn)證規(guī)則違反國家法律法規(guī)和政策規(guī)定要求等認(rèn)證規(guī)則備案不規(guī)范情形,。4. 認(rèn)證人員職業(yè)操守方面,。排查是否存在審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費(fèi)用，泄露國家秘密和商業(yè)秘密,，認(rèn)證人員利用職務(wù)之便,，吃拿卡要、收取紅包等問題,。5. 獲證組織認(rèn)證質(zhì)量方面,。排查是否存在獲證組織管理文件形同虛設(shè)，與實(shí)際運(yùn)行脫節(jié),；應(yīng)付認(rèn)證審核/檢查,，突擊補(bǔ)記錄、補(bǔ)文件,；未按認(rèn)證要求組織生產(chǎn),，實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品與獲證產(chǎn)品不一致，嚴(yán)重影響產(chǎn)品性能和安全等問題,。6. 機(jī)構(gòu)自身能力建設(shè)方面。排查是否存在認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源不足,、專業(yè)能力不強(qiáng),；認(rèn)證管理特別是認(rèn)證人員管理制度不完善，認(rèn)證質(zhì)量追溯體系不健全,；缺少關(guān)鍵過程控制要求,，風(fēng)險(xiǎn)防控能力不足等問題。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人要高度重視本次自查工作,，嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)機(jī)構(gòu)對認(rèn)證結(jié)果的主體責(zé)任,，以認(rèn)證質(zhì)量為工作核心，自覺維護(hù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“傳遞信任,、服務(wù)發(fā)展”的公信力,。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要迅速制定自查工作方案，明確牽頭部門和工作人員,，加強(qiáng)內(nèi)設(shè)部門之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善,，強(qiáng)化全員責(zé)任意識，確保本次自查工作落實(shí)到位,。（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識別各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要充分識別關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的各類業(yè)務(wù)活動風(fēng)險(xiǎn),，建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)控制和處置要求,。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要明確整改要求,，對自身問題不回避、不遮掩,，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改,；對獲證企業(yè)的問題要責(zé)令其整改，嚴(yán)肅處理問題證書,，并進(jìn)行后續(xù)監(jiān)督落實(shí),。對排查發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)要舉一反三，建立完善認(rèn)證質(zhì)量保障制度,，確保認(rèn)證活動和認(rèn)證結(jié)果真實(shí)有效,。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要依據(jù)本通知要求，如實(shí)開展自查,，及時(shí)匯總分析自查整改情況（具體要求見附件）并形成自查報(bào)告,，于2023年11月15日前登錄https://www.wjx.cn/vm/P4hFlQk.aspx填報(bào)自查工作信息表，上傳自查報(bào)告word版本和加蓋公章掃描后的pdf版本,。聯(lián)系人：市場監(jiān)管總局?認(rèn)證監(jiān)管司李凌志??武利平??010-82262724,、82261364附件：認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告要求國家認(rèn)監(jiān)委? ? ? ? ??
認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告要求自查整改報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：包括認(rèn)證規(guī)則備案情況,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的認(rèn)證和類認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍,、發(fā)證總量及獲證組織數(shù)據(jù)，近2年發(fā)放證書數(shù)和暫停,、撤銷,、注銷證書數(shù)，近2年受各級市場監(jiān)管部門行政處罰情況,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)資源配置和認(rèn)證人員基本情況,、人員管理制度等,。包括自查實(shí)施方案或計(jì)劃,，自查工作實(shí)施情況等,。包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)對自查問題的處理結(jié)果等,。五、對認(rèn)證監(jiān)管工作相關(guān)建議包括對市場監(jiān)管總局和地方市場監(jiān)管部門的建議,，以及發(fā)現(xiàn)的虛假認(rèn)證線索等。
